鹏扬基金合规文化正式发布

背景：2019年11月21日，中国证监会党委书记、主席易会满出席证券基金行业文化建设动员大会，并做了题为《加快行业文化建设 优化行业发展生态 着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力》的重要讲话，提出要统一思想，凝聚共识，加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，努力开创证券基金行业文化建设的新格局。同日，中国证券投资基金业协会发布了公募基金行业文化建设倡议书，提出公募基金要将忠实于投资者最佳利益转化为全体从业人员的内心信仰，以“合规、诚信、专业、稳健”为中心，铸造坚不可摧的信义义务行业文化。

2018年初，鹏扬公司基于公司现状，结合公募基金行业的特点，经过外部调研与内部讨论，对鹏扬价值观进行了梳理、丰富和诠释，正式发布了鹏扬基金企业文化。

为了充分发挥社会财富“管理者”的积极作用，更好地践行新时代行业文化，鹏扬基金回顾了“私转公”以来的发展历程，深刻总结了过去几年合规文化建设的实践经验，统一思想、凝聚共识，对于公司持续稳健发展的合规文化基础进行了重新提炼与诠释：

鹏扬基金合规文化：

宣传语：合规是公司生存发展的生命线

文字诠释：

制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险。严格遵守法律法规、行业规范及自律规则，不触法律红线；严格执行公司制度、履行工作职责，不越制度边线；加强自身修养、恪守职业道德和行为准则，不破道德底线。

宋震

鹏扬基金管理有限公司

督察长

合规是金融机构长久发展的基石。鹏扬基金始终视合规管理为生产力，着力打造全员有责的合规文化，努力将合规理念融入血液、装进心头、深入骨髓。合规管理，制度先行，公司致力于构建并持续完善科学的制度体系，充分发挥制度的引领与规范作用，将合规管理全面覆盖到各个分支机构和各项经营环节。我们倡导 “合规人人有责”、“主动合规”等合规理念，强调合规面前人人平等。我们鼓励勇于作为、敢于担当，以高度的责任文化提高合规制度的执行效力。我们将守法合规作为文化价值判断的第一准绳，要求全体鹏扬人谨慎勤勉、重信守诺，忠于契约精神，诚于制度准则、守于法律底线。