来源：资事堂
作者 | 艾皛
编辑 | 袁畅
2021年11月，华安基金向监管机构递交了5%以上股权变更的申请。
2021年12月31日，随着证监会反馈意见披露，这个股权变动方案的“真身”浮出水命。
根据华安基金管理有限公司变更5%以上股权的反馈意见。华安基金此次股权变更主要是在上海上国投资产管理有限公司和国泰君安证券之间交易。
未来股权转让完成之后，国泰君安证券对华安基金的持股将上升到43%。
01
上国投已放弃提名独立董事
此次反馈中提及，国泰君安证券和上海上国投资产管理有限公司（以下简称上国投）向华安基金及其他股东发出《关于不向华安基金提名独立董事的承诺函》，声明放弃独立董事提名权。
监管表示，华安基金已经提交了国泰君安证券在华安基金近期独立董事调整过程中履行上述承诺的说明。
但希望华安基金补充提交上国投履行上述承诺的说明，并说明公司目前所有董事（含独立董事和非独立董事）的提名情况。
02
一股东推荐一名董事
此外，监管机构还反馈称，根据申请材料，华安基金本次股权变更完成后，国泰君安证券对华安基金的持股比例由28%增至43%，上国投的持股比例由20%降至5%。
但公司章程相关董事提名安排，仍为“每一个股东各推荐一名董事”，请华安基金就维持上述安排的合理性进行说明。
这个问询显然是在了解，未来国泰君安证券和上国投的持股比例变动后，对于董事会席位安排的真正看法。
03
国泰君安持股有望大幅提升
工商资料（天眼查）信息显示，华安基金的股权比例目前处于相对均衡的持股状态。
该基金公司目前的最大的股东是国泰君安证券，持股比例达到28%，列第一大股东。
此外，上海工业投资集团、国泰君安投资管理、上国投分别持股20%。
上海锦江国际资管持股12%。
五家股东，没有一家超过30%，加之一名股东推荐一名董事的安排，各家机构处于相对的均势状态。
但若此次申请的变更最终完成，则国泰君安证券的持股比例会上升到43%，其兄弟公司国泰君安投资管理的持股比例也有20%，国泰君安系的机构对华安的影响力将大幅增加。
04
老牌基金公司华安
华安基金是业内老牌的基金管理公司，公司成立于1998年，是业内最早成立的老五家、老十家基金公司之一。
华安曾经是业内长期的龙头公司之一，所培养的投研人才遍布整个资管行业。
同时，作为业内最早重点启动基金电商业务、最早推出QDII基金业务，最早推出开放式基金业务的公司，华安在内地基金行业历史上刻有重要的印记。
近年华安基金着力发展主动权益业务，培养了一批年轻的明星基金经理，增长态势和行业排名明显恢复。
截止2021年三季度，华安基金的非货基金管理规模达到3231亿元（根据三季报数据），位列行业第14名。
某种程度上，华安基金的股权是驻地上海的基金管理公司中，含金量非常高的一份股权，后续它的变动以及由此带来的变迁，都很值得关注。
